证券市场基本法律法规考试重点_题库

证券从业《法律法规》新增考点:证券公司内部控制

考点解读一、证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。(一)健全性：内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反......

2020-02-13 10:47:03
证券从业《法律法规》新增考点:证券公司合规管理

考点解读1.证券公司合规、合规管理及合规风险的概念根据《证券公司合规管理试行规定》中的定义，合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。合规风险指因证......

2020-02-13 10:46:12
证券从业《法律法规》新增考点:证券公司分类监管

考点解读1.证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法一、评价指标体系根据《证券公司分类监管规定》第五条证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护、......

2020-02-13 10:45:18