乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。
2、《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（）为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。【单选题】
A.诚信与资质
B.净资本
C.利润
D.信息公开
正确答案:B
答案解析:选项B正确：《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
3、下列选项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是（）。【单选题】
A.信息披露的监管
B.公司治理监管
C.并购重组的监管
D.内幕交易行为的监管
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等（选项A、B、C正确），其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。而对内幕交易行为的监管属于对交易市场的监管，不属于对上市公司的监管。
4、证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（）。【多选题】
A.维护客户利益原则
B.诚实守信原则
C.勤勉尽责原则
D.维护公司声誉原则
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括维护客户利益原则（A正确）、诚实守信原则（B正确）、勤勉尽责原则（C正确）、维护行业声誉原则。
5、下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。【单选题】
A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同
B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系
D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误：在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节（选项B正确）。经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系（选项D正确），还没有形成实质上的委托关系（选项C错误）。当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同（选项A正确），不仅具有委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。
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