在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露信息有（）。Ⅰ.基金净值 Ⅱ.主要财务指标Ⅲ.投资组合情况 Ⅳ.投资者账户信息【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
2、政策性银行金融债券发行申请应包括（）等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。Ⅰ.发行数量Ⅱ.期限安排Ⅲ.竞价方式Ⅳ.发行方式【组合型选择题】
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量（Ⅰ正确）、期限安排（Ⅱ正确）、发行方式（Ⅳ正确）等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。
3、关于金融期权的说法正确的是（）。Ⅰ.利用金融期权进行套期保值，可通过执行金融期权来避免损失，又可通过放弃期权来保护利益Ⅱ.利用金融期权进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃价格有利变动可能获得的利益Ⅲ.金融期权交易双方必须保有一定的流动性较高的资产，以备不时之需Ⅳ.金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：第Ⅱ项的正确表述为：利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃价格有利变动可能获得的利益。第Ⅲ项的正确表述为：金融期货交易双方必须保有一定的流动性较高的资产，以备不时之需。
4、巴塞尔银行监管委员会主要宗旨在于（）。Ⅰ.交换各国监管安排方面的信息Ⅱ.改善国际银行业务监管技术的有效性Ⅲ.建立资本充足率的最低标准Ⅳ.研究在其他领域确立标准的有效性【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：巴塞尔银行监管委员会主要宗旨在于交换各国监管安排方面的信息 、改善国际银行业务监管技术的有效性 、建立资本充足率的最低标准 、研究在其他领域确立标准的有效性。
5、下列关于开放式基金份额的转换说法正确的是（）。Ⅰ.基金转换业务必须符合是由同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的基金 Ⅱ.基金份额的转换会收取一定的转换费用Ⅲ.当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额 Ⅳ.当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：基金转换业务所涉及的基金，必须是由同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的基金；（Ⅰ正确）基金份额的转换常常还会收取一定的转换费用；（Ⅱ正确）当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额；当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。（Ⅲ、Ⅳ正确）
6、（）是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家政治经济发展状态的灵敏信号。【选择题】
A.股票价格
B.股指期货
C.股价指数
D.货币基金
正确答案:C
答案解析:选项C正确：股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家政治经济发展状态的灵敏信号。
7、在国际证券市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是（）。【选择题】
A.国际直接投资
B.国际间接投资
C.投机性资金流动
D.保值性资金流动
正确答案:B
答案解析:选项B正确：本题主要考查国际间接投资的内容。国际间接投资也就是国际证券投资，是指在国际证券市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动；选项A：国际直接投资是指哪些以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动；选项C：投机性资金流动，是指投资者利用国际上金融资产或商品价格的波动，进行高抛低吸而形成的资金流动；选项D：保值性资金的流动又被成为避险性资金流动或资金外逃，它是指金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的短期资金流动。
8、我国证券市场监管的原则是（）。Ⅰ.依法监管原则 Ⅱ.保护投资者利益原则 Ⅲ.“三公”原则 Ⅳ.监管与自律相结合原则【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：我国证券市场监管有4大原则，分别是：（1）依法监管原则 ；（Ⅰ正确）（2）保护投资者利益原则；（Ⅱ正确）（3）“三公”原则 ；（Ⅲ正确）（4）监管与自律相结合原则。（Ⅳ正确）
9、负责提升证券化产品信用等级的机构是（）。【选择题】
A.资金和资产存管机构
B.特定目的的机构
C.信用评级机构
D.信用增级机构
正确答案:D
答案解析:选项D正确：负责提升证券化产品信用等级的机构是信用增级机构。信用增级机构根据相关法律文件中所承诺的义务和责任，向信贷资产证券化交易的其他参与机构提供一定程度的信用保护，并为此承担信贷资产证券话业务活动中的相应风险。
10、股份公司在首次公开发行股票并在证券交易所上市以后，还会因（）等而引起公司股份总数的变动并对股票价格产生影响。Ⅰ.增发和定向增发Ⅱ.可转换债券转换为股票Ⅲ.公积金转增股本Ⅳ.股份回购【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：股份公司在首次公开发行股票并在证券交易所上市以后，还会因增发和定向增发、配股、公积金转增股本、股份回购、可转换债券转换为股票、股票分割和合并等而引起公司股份总数的变动并对股票价格产生影响。
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