1.主权财富基金是为管理好()成立的代表国家进行投资的基金。
A.外汇储备
B.本国收入
C.外汇收入
D.经营收入
1.A【解析】随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金、成立了代表国家进行投资的主权财富基金。
2.在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以()为第一优先原则。
A.时间优先
B.价格优先
C.数量优先
D.客户优先
2.B【解析】在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍以价格优先原则为第一优先原则。
3.在证券投资基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为()。
A.现金方式
B.红利再投资转换为基金份额
C.现金分红和红利再投资转换为基金份额
D.现金分红和股利分红
3.C【解析】封闭式基金一般采用现金方式分红;开放式基金的分红方式有现金分红和红利再投资转换为基金份额两种。
4.中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是()职能。
A.银行的银行
B.发行的银行
C.政府的银行
D.市场的银行
4.A【解析】银行的银行职能是指中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人。银行的银行这一职能体现了中央银行是特殊金融机构的性质，是中央银行作为金融体系核心的基本条件。
5.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，()该公司的证券。
A.可以内部买卖
B.可以公开买卖
C.不得买卖
D.可以买卖也可以不买卖
5.C【解析】根据《中华人民共和国证券法》第七十六条的规定，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。
6.下列各种债券中，其利率在偿付期限内发生变化的是()。
A.贴现债券
B.附息债券
C.息票累积债券
D.浮动利率债券
6.D【解析】浮动利率债券是指发行时规定债券利率随市场利率定期浮动的债券。也就是说，债券利率在偿还期内可以进行变动和调整。
7.下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的
是()。
A.有500万元人民币以上的注册资本
B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
C.有健全的内部管理制度
D.具备中国证券监督管理委员会要求的其他条件
7.A【解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是有100万元人民币以上的注册资本。A项说法错误。
8.根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可分为()。
A.未来收益证券化和信贷资产证券化
B.境内资产证券化和境外资产证券化
C.境内资产证券化和离岸资产证券化
D.股权型证券化和债权型证券化
8.C【解析】资产证券化的分类包括：(1)根据证券化的基础资产不同，可将资产证券化分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化(如高速公路收费)、债券组合证券化等。(2)根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。(3)根据证券化产品的金融属性不同，可将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。
9.面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，被称为()。
A.增发
B.配股
C.转增股本
D.股份回购
9.B【解析】配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权。
10.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括()。
A.现金
B.股票
C.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
D.期限在1年以内(含1年)的债券回购
10.B【解析】目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括：(1)现金。(2)1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单。(3)剩余期限在397天以内(含397天)的债券。(4)期限在1年以内(含1年)的债券回购。(5)期限在1年以内(含1年)的中央银行票据。(6)剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券。(7)中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
