乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、行业文化建设的基本要求包括：坚持依法合规，筑牢发展基础；坚持诚实守信，恪守职业操守；坚持专业精神，提升服务能力等。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:行业文化建设的基本要求包括：（1）坚持依法合规，筑牢发展基础；（2）坚持诚实守信，恪守职业操守（3）坚持专业精神，提升服务能力；（4）坚持稳健经营，促进健康发展；（5）坚持廉洁自律，弘扬清风正气；（6）牢记社会责任，展现良好形象。
2、证券经营机构自营买卖的对象（）。【多选题】
A.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券
B.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券
C.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券
D.已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司从事证券自营业务，可以买卖此规定附件《证券公司证券自营投资品种淸单》 所列证券，主要包括： （1）已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。这是证券自营业务主要的投资对象，主要包括股票、债券、证券投资基金等。（A正确）（2）已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。（B正确）（3）已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票。（CD正确）（4）已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。主要包括政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券。（5）经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。
3、从业人员应当符合从事证券业务的条件，并按照规定由所在证券公司按照规定向中国证监会登记。登记类别包括一般证券业务、证券经纪人、证券投资咨询（证券投资顾问）、证券投资咨询（证券分析师）、保荐代表人等。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:从业人员应当符合从事证券业务的条件，并按照规定由所在证券公司按照规定向中国证券业协会登记。登记类别包括一般证券业务、证券经纪人、证券投资咨询（证券投资顾问）、证券投资咨询（证券分析师）、保荐代表人等。
4、证券公司及其从业人员违反规定的，中国证监会及其派出机构依法采取监管措施或者给予刑事处罚。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券公司及其从业人员违反规定的，中国证监会及其派出机构依法采取监管措施或者给予行政处罚。
5、国务院证券监督管理机构对私募基金监管依法履行职责，有权采取下列措施（）。【多选题】
A.对私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关业务资料
B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
正确答案:A、B、C、D
答案解析:国务院证券监督管理机构对私募基金监管依法履行职责，有权采取下列措施：（1）对私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关业务资料；（2）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；（3）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；（4）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；（5）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料以及其他有关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；（6）依法查询当事人和与被调查事件有关的账户信息；（7）法律、行政法规规定的其他措施。
6、关于另类子公司投资管理制度和流程，说法正确的是（）。【多选题】
A.另类子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策程序
B.另类子公司应完善投资论证、立项、尽职调查、投后管理等业务流程，有效防范投资风险
C.另类子公司应健全公司组织架构，明确各组织机构职责和权限
D.另类子公司应该审慎考虑偿付能力和流动性要求，根据业务特点、资金结构、负债匹配管理需要及有关监管规定，合理运用资金，多元配置资产，分散投资风险
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：另类子公司投资管理制度和流程：（1）另类子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策程序；（2）健全公司组织架构，明确各组织机构职责和权限；（3）完善投资论证、立项、尽职调查、投后管理等业务流程，有效防范投资风险。 D项，另类子公司应该审慎考虑偿付能力和流动性要求，根据业务特点、资金结构、负债匹配管理需要及有关监管规定，合理运用资金，多元配置资产，分散投资风险是属于另类子公司合理运作的内容。
7、A是B的全资子公司，A采购一批生产物资，尚未付款。下列说法中，正确的是（）。【单选题】
A.付款责任由A承担，B承担连带责任
B.付款责任由A独立承担
C.付款责任由B承担，A承担连带责任
D.付款责任由B独立承担
正确答案:B
答案解析:选项B正确：公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。因此，付款责任由A独立承担。
8、因突发性事件导致期货交易结果出现重大异常，按交易结果进行结算、交割将对期货交易正常秩序和市场公平造成重大影响的，期货交易场所可以按照业务规则采取取消交易等措施，并应当及时向国务院期货监督管理机构报告并公告。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:因突发性事件导致期货交易结果出现重大异常，按交易结果进行结算、交割将对期货交易正常秩序和市场公平造成重大影响的，期货交易场所可以按照业务规则采取取消交易等措施，并应当及时向国务院期货监督管理机构报告并公告。
9、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个。【单选题】
A.30
B.40
C.50
D.60
正确答案:C
答案解析:选项C正确：在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过50个，最少为1个。
10、敏感信息包括（）。【多选题】
A.内幕信息
B.虚假信息
C.公开信息
D.其他未公开信息
正确答案:A、D
答案解析:选项AD正确：敏感信息包括内幕信息及其他未公开信息。
以上就是乐考网小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
