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1、关于法人财产权的说法，正确的是（）。Ⅰ.规范的公司能够有效地实现出资者所有权与法人财产权的分离Ⅱ. 在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权Ⅲ.法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题Ⅳ.公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：（1）规范的公司能够有效地实现出资者所有权与法人财产权的分离；（Ⅰ正确）（2）在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权；（Ⅱ正确）（3）公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础 ；（Ⅳ正确）（4）法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题。（Ⅲ正确）
2、信用风险指因融资方、交易对手或发行人等违约导致损失的风险。按照业务类型分类，有（）。Ⅰ.股票质押式回购交易Ⅱ.非标准化债权资产投资Ⅲ.债券投资交易Ⅳ.融资融券等融资类业务【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:信用风险指因融资方、交易对手或发行人等违约导致损失的风险。按照业务类型分类，包括但不限于以下几类：1.股票质押式回购交易、约定购回式证券交易、融资融券等融资类业务；2.互换、场外期权、远期、信用衍生品等场外衍生品业务；3.债券投资交易（包括债券现券交易、债券回购交易、债券远期交易、债券借贷业务等债券相关交易业务），债券包括但不限于国债、地方债、金融债、政府支持机构债、企业债、非金融企业债务融资工具、公司债、资产支持证券、同业存单；4.非标准化债权资产投资；5.其他涉及信用风险的自有资金出资业务。
3、证券公司可投资的银行间市场的证券不包括（）。【选择题】
A.公司债券
B.金融债券
C.中期票据
D.股票
正确答案:D
答案解析:选项D不符合题意：股票属于上市交易的证券，在证券交易所交易。
4、证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（）。【选择题】
A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
C.证券公司借用客户资金，30日内还清
D.法律规定的其他情形
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：根据《证券公司监督管理条例》的规定，除下列情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：（1）客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；（选项A不符合题意）（2）客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；（选项B不符合题意）（3）法律规定的其他情形。（选项D不符合题意）
5、根据《中华人民共和国刑法》的规定，单位犯欺诈发行股票、债券罪的，（）。Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上有期徒刑Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金Ⅳ.对单位判处罚金【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：根据《中华人民共和国刑法》的规定，单位在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金（Ⅲ项错误）。单位犯此罪的，对单位判处罚金（Ⅳ项正确），并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役（Ⅰ项正确、Ⅱ项错误）。
6、信息技术服务的范围包括（）。Ⅰ.重要信息系统的开发Ⅱ.重要信息系统的运维Ⅲ.重要信息系统的日常安全管理Ⅳ.重要信息系统的测试【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：信息技术服务的范围包括：（1）重要信息系统的开发、测试、集成及测评；（2）重要信息系统的运维及日常安全管理；（3）中国证监会规定的其他情形。
7、资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备下列条件（）。Ⅰ.取得证券从业资格Ⅱ.熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试Ⅲ.无《公司法》《证券法》规定的禁止任职情形Ⅳ.未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备下列条件：（1）取得证券从业资格；（2）熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试；（3）无《公司法》《证券法》规定的禁止任职情形；（4）未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满；（5）最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；（6）正直诚实，品行良好，最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。境外人士担任前款规定职务的，还应当在中国境内或者香港、澳门等地区工作不少于3年。
8、下列关于对融资融券业务的监督管理的说法中，不正确的是（）。【选择题】
A.中国证监会可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定
B.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝
D.证券公司应当按照融资融券合同约定的方式，向客户送交对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务
正确答案:A
答案解析:选项A说法不正确：证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定。
9、下列不属于证券经纪业务特点的是（）。【选择题】
A.交易物的不变性
B.客户资料的保密性
C.客户指令的权威性
D.证券经纪商的中介性
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意：证券经纪业务的特点包括：业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性（D属于）、客户指令的权威性（C属于）和客户资料的保密性（B属于）。
10、证券金融公司应当（）公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据及转融通费率。【选择题】
A.每周
B.每个交易日
C.每日
D.每月
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券金融公司应当每个交易日公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据及转融通费率。
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