乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、金融期权的交易双方的权利和义务是（）。【单选题】
A.期权的卖方必须履行义务，买方可以放弃其权利
B.期权的卖方必须履行义务，买方必须行使其权利
C.期权的卖方不一定履行义务，买方必须行使其权利
D.期权的卖方可自由选择是否履行义务，买方可以放弃其权利
正确答案:A
答案解析:选项A正确：期权的供求双方具有权利和义务的不对称，期权购买者拥有履约的权利而不承担义务，期权的出售者只有义务而无权利。
2、证券公司可以为单一投资者设立单一资产管理计划，不得为多个投资者设立集合资产管理计划。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:经中国证监会批准，证券公司可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划，这些业务应与证券公司的自营业务相分离。
3、股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是（）。【单选题】
A.设权证券
B.证权证券
C.要式证券
D.资本证券
正确答案:B
答案解析:选项B正确：股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是证权证券。所谓证权证券，即证券是权利的一种物化的外在形式，它是作为权利的载体，权利是已经存在的；股票是要式证券，证券所记载的事项通过法律的形式加以规定，如果缺少规定要件，证券就无法律效力；股票是资本证券，股票是投入股份公司资本份额的证券化。
4、（）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按计划分期发行的，约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。【单选题】
A.短期融资券
B.商业银行次级债
C.中小非金融企业集合票据
D.中期票据
正确答案:D
答案解析:选项D正确：中期票据是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按计划分期发行的，约定在一定期限内还本付息的债务融资工具；选项A：短期融资券是指在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券；选项B：商业银行次级债券是指商业银行发行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非银行倒闭或清算不用弥补银行日常经营损失，且索偿排在存款和其他债券之后的商业银行长期债券；选项C：中小非金融企业集合票据是指国家相关法律法规及政策界定为中小企业的非金融企业，在银行间债券市场以同一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。
5、按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是（）。【多选题】
A.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回
B.发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率
C.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4％，发行人可以延期支付利息
D.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后，先于股权资本
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后（D正确）、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券（A正确），发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率（B正确）。混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4％，发行人可以延期支付利息（C正确）。
6、常见的衍生工具包括（）。【多选题】
A.远期
B.期货
C.期权
D.互换
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：常见的衍生工具包括远期、 期货、期权、互换等。根据标的资产的不同，衍生品可以划分为商品衍生品和金融衍生品。
7、普通股是股份公司发行量最大、最为重要的股票。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:普通股是构成公司资本的基础，是股票的一种基本形式，也是发行量最大、最为重要的股票。
8、（）可以作为避险套利的工具。【单选题】
A.开放式基金
B.交易所交易基金
C.保本基金
D.指数基金
正确答案:D
答案解析:选项D正确：指数基金可以作为避险套利的工具。对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具。由于指数基金的收益率稳定、投资的分散性、高流动性，所以特别适合社保基金等数额较大，风险承受能力较低的投资者。
9、参与证券投资的金融机构包括（）。【多选题】
A.证券经营机构
B.信托投资公司
C.银行业金融机构
D.保险公司
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：参与证券投资的金融机构包括证券经营机构（A项正确）、银行业金融机构（C项正确）、保险经营机构（D项正确）、其他金融机构（包括信托投资公司（B项正确）、企业集团财务公司和金融租赁公司等）。
10、以下关于股票合并的说法正确的是（）。【多选题】
A.股票合并又称并股
B.股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
C.并股常见于高价股
D.股票合并又称拆细
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确：股票分割又称“拆股”“拆细”，是将1股股票均等地拆成若干股。股票合并又称“并股”（A正确），是将若干股股票合并为1股。从理论上说，不论是分割还是合并，将增加或减少股东持有股票的数量，但并不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降（B正确），股票分割通常适用于高价股，拆细之后每股股票的市价下降，便于吸引更多的投资者购买；并股则常见于低价股。
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