在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、该公司上述行为中，违反规定的是（）。【不定项】
A.对客户进行强行平仓
B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C.向张某发出追加保证金通知
D.允许客户透支交易
正确答案:B、D
答案解析:该公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；违反规定。选项BD正确。
2、信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担赔偿责任。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担赔偿责任。
3、证券公司应当遵循最多功能以及最大权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限，并履行审批流程。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券公司应当遵循最少功能以及最小权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限，并履行审批流程。
4、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）。【多选题】
A.暂停新增客户
B.出示警示函
C.提交合规检查报告
D.责令清理违规业务
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监督谈话、出示警示函（B项正确）、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告（C项正确）、责令清理违规业务（D项正确）、责令暂停新增客户（A项正确）、责令处分有关人员等监管制度。
5、对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（）。【单选题】
A.半年；2倍
B.半年；3倍
C.1年；2倍
D.1年；3倍
正确答案:A
答案解析:选项A正确：对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的2倍。
6、违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以（）罚款。【单选题】
A.3万元以上10万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.5万元以上10万元以下
正确答案:B
答案解析:选项B正确：违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以10万元以上30万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款。
7、根据《证券行业执业声誉信息管理办法》，证券业协会建立了证券行业执业声誉信息库，将自律管理对象的执业声誉信息纳入执业声誉激励约束机制并实施自律管理。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:根据《证券行业执业声誉信息管理办法》，证券业协会建立了证券行业执业声誉信息库，将自律管理对象的执业声誉信息纳入执业声誉激励约束机制并实施自律管理。
8、依法设立的公司的成立日期为（）。【单选题】
A.公司营业执照签发日期
B.公司申请设立登记日期
C.公司足额缴纳出资额日期
D.公司章程制定日期
正确答案:A
答案解析:选项A正确：根据《中华人民共和国公司法》的规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。
9、依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是（）。【单选题】
A.中国证监会
B.证券登记结算机构
C.中国证券业协会
D.证券交易所
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。
10、交易所在审核中，发现上市公司、交易对方及有关各方，独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员涉嫌证券违法的，将依法报告中国证监会。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:交易所在审核中，发现上市公司、交易对方及有关各方，独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员涉嫌证券违法的，将依法报告中国证监会。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
