乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、证券交易所根据中国证监会的规定监控投资者证券和资金安全保管情况。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:中国结算、投保基金公司根据中国证监会的规定监控投资者证券和资金安全保管情况。
2、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）。【多选题】
A.暂停新增客户
B.出示警示函
C.提交合规检查报告
D.责令清理违规业务
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监督谈话、出示警示函（B项正确）、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告（C项正确）、责令清理违规业务（D项正确）、责令暂停新增客户（A项正确）、责令处分有关人员等监管制度。
3、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。【多选题】
A.代理投资人从事证券、期货买卖
B.向投资人承诺证券、期货投资收益
C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
D.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：（1）代理投资人从事证券、期货买卖；（A项正确）（2）向投资人承诺证券、期货投资收益；（B项正确）（3）与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；（D项正确）（4）为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；（5）利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；（C项正确）（6）法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
4、证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。【多选题】
A.上市公司价值分析报告
B.行业研究报告
C.投资策略报告
D.投资风险报告
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC 正确：根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。
5、有下列（）行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。【多选题】
A.未经许可擅自开展介绍业务
B.未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离
C.收付、存取或者划转期货保证金
D.代客户下达交易指令
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：（1）未经许可擅自开展介绍业务；（A正确）（2）对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；（3）代理客户进行期货交易、结算或者交割；（4）收付、存取或者划转期货保证金；（C正确）（5）为客户从事期货交易提供融资或者担保；（6）未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；（7）代客户下达交易指令；（D正确）（8）利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；（9）未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；（B正确）（10）未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；（11）拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。
以上就是乐考网小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
