学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、证券公司在从事自营业务中可以（）。【单选题】
A.内幕交易
B.操纵市场
C.出借账户
D.建立内部报告制度
正确答案:D
答案解析:选项D正确：证券自营业务应“建立内部报告制度”，其他三项是禁止行为。证券自营业务的禁止性行为：（1）禁止内幕交易；（2）禁止操纵市场；（3）其他禁止的行为，其他禁止的行为包括：假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与代理业务混合操作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。
2、董事会承担声誉风险管理的最终责任；监事会承担声誉风险管理的监督责任。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:董事会承担声誉风险管理的最终责任；监事会承担声誉风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在声誉风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
3、金融是经营风险的行业，金融的本质就是要把握好风险和收益的平衡，金融创新和业务发展必须要有边界。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:金融是经营风险的行业，金融的本质就是要把握好风险和收益的平衡，金融创新和业务发展必须要有边界。
4、诚信信息以（）形式保存。【单选题】
A.电子文档
B.纸质文档
C.电子文档和纸质文档
D.以上均正确
正确答案:A
答案解析:选项A正确：诚信信息以电子文档形式保存。诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以电子和纸质两种形式保存。
5、下列有关股份有限公司监事会的说法，错误的是（）。【单选题】
A.监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，但费用由监事会承担
B.监事会可对董事会决议事项提出质询或者建议
C.监事会可以列席董事会会议
D.监事会行使职权所必需的费用，由公司承担
正确答案:A
答案解析:选项A说法错误：本题考查股份有限公司监事会的规定。股份有限公司中，监事会可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担监事会行使职权所必需的费用，由公司承担。
6、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、无偿、诚实信用的原则。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
7、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。【多选题】
A.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员
B.证券公司的控股股东
C.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员
D.证券公司的董事
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：（1）发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；（A正确）（2）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（B正确）（3）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；（D正确）（4）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（5）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（C正确）（6）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；（7）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。
8、评价计分低于60分的证券公司，定为（）类公司。【单选题】
A.B
B.C
C.D
D.E
正确答案:C
答案解析:选项C正确：评价计分低于60分的证券公司，定为D类公司。
9、建立融资融券信息共享机制的主要机构包括（）。【多选题】
A.证券公司
B.证券金融公司
C.证券登记结算机构
D.证券交易所
正确答案:B、C、D
答案解析:选项BCD正确：证券交易所（D项正确）、证券登记结算机构（C项正确）、证券金融公司（B项正确）应当建立融资融券信息共享机制。
10、证券公司可以在区域性股权市场开展（）业务。【多选题】
A.代理开立区域性股权市场证券账户
B.推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让
C.利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券
D.为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务
正确答案:A、B、C、D
答案解析:证券公司可以在区域性股权市场开展以下业务：（1）推荐企业挂牌；（2）承销可转换为股票的公司债券，推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让；（B正确）（3）代理开立区域性股权市场证券账户；（A正确）（4）为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务；（D正确）（5）利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券；（C正确）（6）为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动；（7）为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息；（8）与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作，为企业提供融资服务；（9）改制辅导、管理培训、管理咨询、财务顾问等相关服务；（10）推荐企业展示；（11）中国证监会或证券业协会规定的其他业务。
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