学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主张行使优先购买权的，不能遵照下列哪个选项来分配？（ ）【单选题】
A.协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权
B.公司章程对股权转让另有规定的，从其规定
C.公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权
D.协商确定各自的购买比例
正确答案:C
答案解析:有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。
2、《证券投资基金法》的立法宗旨，体现在（）。【多选题】
A.规范证券投资基金活动
B.保护投资人及相关当事人的合法权益
C.促进证券投资基金和资本市场的健康发展
D.保证投资者的最低收益
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：《证券投资基金法》的立法宗旨，体现在三个方面：（1）规范证券投资基金活动；（2）保护投资人及相关当事人的合法权益；（3）促进证券投资基金和资本市场的健康发展。
3、客户从事融资融券交易期间，出现以下（）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。【多选题】
A.不能按约定期限偿还债务
B.信用资源状况降低
C.维持担保比例过低且不能及时追加担保物
D.证券公司提高融资融券利率
正确答案:A、C
答案解析:选项AC正确：客户从事融资融券交易期间，如果不能按约定期限偿还债务（A项正确）或维持担保比例过低且不能及时追加担保物（C项正确），将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。
4、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是（）。【单选题】
A.客户信用资金台账
B.融券专用证券账户
C.客户信用证券账户
D.客户信用资金账户
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意：融资融券业务的账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账、客户信用证券账户和客户信用资金账户。融券专用证券账户属于证券公司信用账户。
5、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。【多选题】
A.对合伙企业进行管理
B.对证券交易活动进行管理
C.对证券从业者进行行业限制
D.对会员进行管理
正确答案:A、C
答案解析:选项AC符合题意：证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理；对会员进行管理；对上市公司进行管理。
6、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。【多选题】
A.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
B.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
C.证券经纪商有义务为客户保密
D.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
正确答案:A、C、D
答案解析:选项ACD正确：在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人（A项正确、B项错误）；证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务,这是证券经纪商对委托人的首要义务（D项正确）；委托人的资料关系到其资产安全和投资决策的实施，证券经纪商有义务为客户保密（C项正确），但法律另有约定的除外。
7、采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一家上市公司已发行的有表决权股份达到20%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一家上市公司已发行的有表决权股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
8、根据《证券投资基金法》的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程，注册资本不低于2亿元人民币，且必须为实缴货币资本。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:根据《证券投资基金法》第十三条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有之一就是要有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程，注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
9、下列关于另类子公司的说法，错误的是（）。【单选题】
A.另类子公司不得对外提供担保
B.另类子公司不得对外提供贷款
C.另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
D.另类子公司可以融资
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误：另类子公司不得融资，不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
10、证券公司信息技术治理工作中，证券公司董事会负责建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构，明确管理职责、工作程序和协调机制。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行下列职责：（1）组织实施董事会相关决议；（2）建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构，明确管理职责、工作程序和协调机制；（3）完善绩效考核和责任追究机制；（4）公司章程规定或董事会授权的其他信息技术管理职责。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
