乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、下列关于证券发行和交易活动遵循原则的说法，正确的有（）。【不定项】
A.公平
B.公开
C.公正
D.公允
正确答案:A、B、C
答案解析:证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正“三公”原则。
2、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务不包括（）。【单选题】
A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息、交易设施
C.为客户存取保证金
D.中国证监会规定的其他服务
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括：（1）协助办理开户手续（选项A不符合题意）；（2）提供期货行情信息、交易设施（选项B不符合题意）；（3）中国证监会规定的其他服务（选项D不符合题意）。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
3、关于在全国股份转让系统申请挂牌需要满足的条件，下列说法有误的是（ ）。【单选题】
A.依法规范经营
B.可以尚未盈利
C.无须履行信息披露义务
D.产权清晰
正确答案:C
答案解析:申请挂牌的公司应当业务明确、产权清晰、依法规范经营、公司治理健全，可以尚未盈利，但须履行信息披露义务，所披露的信息应当【真实、准确、完整】。
4、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。【单选题】
A.1
B.3
C.5
D.10
正确答案:A
答案解析:选项A正确：从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
5、证券交易禁止（）。【不定项】
A.内幕交易
B.欺诈客户
C.操纵市场
D.虚假陈述
正确答案:A、B、C、D
答案解析:证券交易禁止内幕交易、市场操纵、虚假陈述和其他证券欺诈或操纵行为。
6、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入（）的罚款。【单选题】
A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上10倍以下
C.5倍以上10倍以下
D.1倍以上3倍以下
正确答案:B
答案解析:选项B正确：根据《证券法》第一百八十二条的规定，保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款；没有业务收入或者业务收入不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销保荐业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。
7、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（）罚款。【单选题】
A.3万元以下
B.1万元以上3万元以下
C.1万元以上5万元以下
D.5万元以下
正确答案:A
答案解析:选项A正确：机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。
8、证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。【单选题】
A.每个月
B.每季度
C.每半年
D.每年
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
9、下列哪项不是证券公司信息技术管理部门的职责？（ ）【单选题】
A.信息技术规划
B.信息系统建设
C.信息安全保障
D.信息风险监控
正确答案:D
答案解析:证券公司信息技术管理部门的职责有信息技术规划、信息系统建设、信息技术质量控制、信息安全保障、运维管理等工作。
10、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括（）。【单选题】
A.风险收益匹配
B.客观
C.公正
D.诚实信用
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观、公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
以上就是乐考网小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
