2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题1

日期: 2020-03-24 17:05:17 作者: 节振国

　　小编为大家整理好了2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题1，只有在备考阶段脚踏实地、一步一个脚印的认真备考复习，考生们才能在证券从业资格考试中考取一个满意的成绩。

　　证券从业资格考试试题。1、下列关于证券发行保荐业务的一般规定的说法中，正确的有()。Ⅰ.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务Ⅱ.保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市Ⅲ.保荐机构及其保荐代表人应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益【组合型选择题】

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案:D

　　答案解析:选项D正确：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务(Ⅰ项正确);保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市(Ⅱ项正确)，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务(Ⅲ项正确);保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益(Ⅳ项正确)。

　　2、证券公司治理的基本要求包括()。【组合型选择题】

　　A.I、II、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、II

　　D.II、IV

　　正确答案:A

　　答案解析:选项A正确：证券公司治理的基本要求包括：

　　3、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括()。Ⅳ.所在营业网点【组合型选择题】

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案:B

　　答案解析:选项B正确：根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》的规定，基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名(Ⅰ项正确)、从业资质证明及编号(Ⅱ项正确)、所在营业网点等信息(Ⅳ项正确)。

　　4、发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应当符合的条件包括()。Ⅰ.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续未办理完毕Ⅱ.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更Ⅲ.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷Ⅳ.发行后股本总额不少于3 000万元【组合型选择题】

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案:C

　　答案解析:选项C正确：发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕(Ⅰ项不包括);发行人的主要资产不存在重大权属纠纷(Ⅲ项包括);发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更(Ⅱ项不包括);发行后股本总额不少于3 000万元(Ⅳ项包括)。

　　5、有限合伙协议应当载明的事项包括()。【组合型选择题】

　　正确答案:A

　　答案解析:

　　6、证券公司应当至少每半年经()签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认文件。【选择题】

　　A.主要负责人

　　B.首席风险官

　　C.董事会

　　D.监事会

　　正确答案:C

　　答案解析:选项C正确：证券公司应当至少每半年经董事会签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认文件。

　　7、下列关于另类子公司风险监控的说法，正确的是()。【组合型选择题】

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ