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金融市场基础知识
【单项选择题】
机构投资者包括()。
Ⅰ. 保险公司
Ⅱ. 投资基金
Ⅲ. 个人投资者
Ⅳ. 合格境外机构投资者
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 C
【答案解析】
机构投资者主要有政府机构类投资者、金融机构类投资者、合格境外机构投资者、合格境内机构投资者、企业和事业法人类机构投资者以及基金类投资者等。Ⅰ、Ⅳ项均属于机构投资者中的金融机构。
证券市场法律法规
【单项选择题】
下列说法正确的是()。
Ⅰ. 普通投资者在一定条件下可以申请转为专业投资者
Ⅱ. 在普通投资者申请转为专业投资者时，经营机构主动调整投资者分类时，经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像
Ⅲ. 在普通投资者申请转为专业投资者时，经营机构主动调整投资者分类时，经营机构通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认
Ⅳ. 在普通投资者申请转为专业投资者时，经营机构主动调整投资者分类时，经营机构通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的书面方式进行确认
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正确答案】 A
【答案解析】
选项A正确：在普通投资者申请转为专业投资者，向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务这四种情形下，经营机构：(1)通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像。(2)通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
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