1.( )年，我国第一家证券交易所——上海证券交易所成立。自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。
A.1949
B.1979
C.1984
D.1990
1.D【解析】1990年11月，第一家证券交易所——上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。
2.银行证券主要是( )。
A.银行汇票、银行本票和支票
B.商业汇票和商业本票
C.股票、公司债券和商业票据
D.金融期货、可转换证券、权证
2.A【解析】货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要是商业票据和商业本票;另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。C项属于公司证券。D项属于其他证券。
3.( )是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A.N股
B.H股
C.红筹股
D.B股
3.C【解析】红筹股是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。红筹股不属于外资股;A项，N股是指在纽约上市的外资股; H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股; B股是境内上市外资股。
4.《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于( )人民币，且必须为实缴货币资本。
A.5000万元
B.1亿元
C.2亿元
D.3亿元
4.B【解析】《中华人民共和国证券投资基金法》规定,设立基金管理公司，须经国务院证券监督管理机构批准，并且应当具备下列条件：(1)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程。(2)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。(3)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，且最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。(5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。(6)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。(7))法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
5.按基金的组织形式的划分，证券投资基金可分为( )。
A.债券基金、股票基金和货币市场基金
B.封闭式基金与开放式基金
C.成长型基金与收入型基金
D.契约型基金与公司型基会
5.D【解析】证券投资基金按基金的组织形式可分为公司型基金与契约型基金。
6.一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于债券( )。
A.流动性差，风险相对较大
B.流动性差，风险相对较小
C.流动性强，风险相对较大
D.流动性强，风险相对较小
6.A【解析】一般来说，期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些;而期限较短的债券流动性强，风险相对较小，票面利率就可以定得低一些。
7.从基金资产中扣除的，用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是( )。
A.基金交易费
B.基金销售服务费
C.申购费
D.基金运作费
7.B【解析】基金销售服务费是指从基金资产中扣除的，用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用。
8.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的( )清偿。
A.份额
B.固定股息率
C.市值
D.面值
8.D【解析】当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。也就是说，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿的。
9.根据( )，委托指令可分为买进委托和卖出委托。
A.委托订单的数量
B.委托价格限制
C.买卖证券的方向
D.委托时效限制
9.C【解析】委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。一般根据委托订单的数量，委托指令可分为整数委托和零数委托;根据买卖证券的方向，委托指令可分为买进委托和卖出委托;根据委托价格限制，委托指令可分为市价委托和限价委托;根据委托时效限制，委托指令可分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
10.公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告( )次跟踪评级报告。
A.1
B.2
C.3
D.5
10.A【解析】《公司债券发行试点办法》规定，公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。
