1.我国2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列说法中，正确的是( )。
A.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司季末总资产的20%
B.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%
C.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的20%
D.保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产
1.A【解析】根据我国《保险资金运用管理暂行办法》的规定，保险公司投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的5%，故B项错误;投资于不动产的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%，故C项错误;保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本不得超过其净资产，故D项错误。
2.下列不属于货币市场的是( )。
A.同业拆借市场
B.票据市场
C.回购市场
D.债券市场
2.D【解析】货币市场主要包括同业拆借市场、票据市场、回购市场和货币市场基金等，D项属于资本市场。
3.下列各项中，( )不是我国证券账户的种类。
A.人民币普通股票账户
B.人民币特种股票账户
C.证券投资基金账户
D.权证交易账户
3.D【解析】按交易场所，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户;按用途，证券账户可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户等。
4.下列关于股票性质的描述中，错误的是( )。
A.股票是有价证券、要式证券
B.股票是证权证券、资本证券
C.股票是综合权利证券
D.股票是物权证券、债权证券
4.D【解析】股票具有以下性质：股票是有价证券;股票是要式证券;股票是证权证券;股票是资本证券;股票是综合权利证券。股票既不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。
5.下列关于凭证式国债的说法中，错误的是( )。
A.采取“随买随卖”的方式进行交易
B.采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售
C.利率按实际持有天数分档计付
D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券
5.D【解析】凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券。由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。故D项错误。
6.下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是( )。
A.限仓制度能防止市场风险过度集中
B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度
C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为
D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况
6.D【解析】限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度。
7.下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是( )。
A.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%
B.任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币
C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行
D.单只集合票据注册金额不超过20亿元人民币
7.D【解析】单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币，故D项错误。
8.若对股票和债券的配置比例均为40%～60%左右，则该种基金属于( )基金。
A.股债平衡型
B.偏股型
C.偏债型
D.灵活配置型
8.A【解析】股债平衡型基金对股票和债券的配置较为均衡，约为40%～60%左右。
9.( )是可转换股市债券最主要的金融特征。
A.附有转股权
B.债权性
C.双重选择权
D.股权性
9.C【解析】双重选择权是可转换股市债券最主要的金融特征，它的存在使投资者和发行人的风险、收益限定在一定的范围以内，并可以利用这一特点对股票进行套期保值，获得更加确定的收益。
10.信托市场的主体是( )。
A.信托投资活动
B.信托产品
C.信托当事人
D.信托关系人
10.C【解析】信托市场的主体即信托当事人。
