小编为大家准备2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》预习题，证券从业资格考试备考工作已经提上日程，希望大家能在备考过程中多多总结，多多练习，立足于教材。希望对考生们的备考工作有所帮助，能够帮助大家夯实基础，顺利取得证书，步入行业工作。
证券从业资格考试试题部分——选择题
1.股票发行价格高于面值称为()，募集的资金中等于面值总和的部分计人资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金。
A.折价发行
B.平价发行
C.溢价发行
D.正常发行
2.稳定可预期的股利政策有利于实现()，而大幅度的股利波动可能降低投资者的信心。
A.股东利益合理化
B.股东利益最大化
C.股东利益平均化
D.股东利益稳定化
3.中国外汇交易中心于()年2月9日开始人民币利率掉期交易。
A.2005
B.2006
C.2007
D.2011
4.资本市场发展的重要转折是()。
A.上海证券交易所和深圳证券交易所的建立
B.货币市场形成
C.国库券开始上市交易
D.全国银行间债券市场的建立
5.根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备最近()年没有受到监管机构的重大处罚。
A.7
B.5
C.3
D.1
答案解析部分
1.答案：C
解析：股票发行价格高于面值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分计入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金。
2.答案：B
解析：股利政策是公司战略的重要组成部分，且公司的股利政策通常会被投资者视作是一种信号，稳定可预期的股利政策有利于实现股东利益最大化，而大幅度的股利波动可能降低投资者的信心。
3.答案：B
解析：中国外汇交易中心于2006年2月9日开始人民币利率掉期交易。
4.答案：D
解析：1997年全国银行间债券市场的建立，成为资本市场发展的重要转折。
5.答案：C
解析：根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备下列条件：最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构立案调查。
答案解析部分
1.答案：A
解析：在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单。对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。
2.答案：B
解析：中小企业板块的设计要点主要是四个方面：第一，暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险;第二，在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性;第三，在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模，避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险;第四，在主板市场的制度框架内实行相对独立运行，目的在于有针对性地解决市场监管的特殊性问题，逐步推进制度创新，从而为建立创业板市场积累经验。
3.答案：D
解析：享有优先认股权的股东可以有三种选择：一是行使此权利来认购新发行的普通股票;二是将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬;三是不行使此权利而听任其过期失效。普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权;在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。前者可称为附权股或含权股，后者可称为除权股。
4.答案：A
解析：衍生产品的普及改变了整个市场结构：它们连接起传统的商品市场和金融市场，并深刻地改变了金融市场与商品市场的截然划分;衍生产品的期限可以从几天扩展至数十年，已经很难将其简单地归入货币市场或是资本市场;其杠杆交易特征撬动了巨大的交易量，它们无穷的派生能力使所有的现货交易都相形见绌;衍生工具最令人着迷的地方还在于其强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生产品，还可以复制出几乎所有的基础产品。
5.答案：B
解析：股利发放的四个重要日期如下：(1)股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公开宣布的时间。(2)股权登记日，即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放。(3)除息除权日，通常为股权登记日之后的1个工作日，本日及之后买入的股票不再享有本期股利。除息日的股票价格会下降与每股现金股利相同的数额，除权日股票价格应按送股比例同步下降。(4)派发日，即股利正式发放给股东的日期。发放后的股利通常在几个工作日内到达股东的账户。
天道酬勤，所有坚韧不拔的努力，迟早会有收获，想要在证券从业资格考试中取得好成绩，脱颖而出，备考工作一定要做扎实，立足教材，坚持学习，按照计划严格执行，劳逸结合。一定要克服惰性，勤奋努力一点!这样才能够在有限的时间内学到更多的知识，增加自身的知识储备。
