乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向（）提出申请，并经其审批同意。【多选题】
A.跨墙人员所属部门
B.合规部门
C.风险控制部门
D.公司董事会
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确：证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。
2、根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得有下列（）行为。【多选题】
A.与客户分享投资收益、分担投资损失
B.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
C.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
D.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD符合题意：根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得有下列行为：（1）采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品；（D正确）（2）采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品；（C正确）（3）与客户分享投资收益、分担投资损失；（A正确）（4）使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金； （B正确）（5）证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益；（6）其他可能损害客户合法权益的行为。
3、下列关于证券公司经营证券资产管理业务的说法，错误的是（）。【单选题】
A.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备
B.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备
C.按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备
D.按专项资产管理业务管理本金的0.05%计算风险准备
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误：证券公司经营证券资产管理业务，必须符合下列规定：（1）按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备；（选项A正确）（2）按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备；（选项B正确）（3）按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备。（选项C正确）
4、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。【单选题】
A.1
B.5
C.10
D.20
正确答案:B
答案解析:选项B正确：财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
5、开放式基金的基金份额在基金合同期限内（）。【单选题】
A.逐渐增加
B.固定不变
C.不固定
D.逐渐减少
正确答案:C
答案解析:选项C正确：封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。开放式基金是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。开放式基金和封闭式基金共同构成了基金的两种基本运作方式。
6、张某未在规定的时间内追加保证金，期货公司应当对其强行平仓，强行平仓的损失由（）承担。【不定项】
A.期货公司
B.期货交易所
C.张某
D.期货公司和张某共同
正确答案:C
答案解析:客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。
7、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。【多选题】
A.董事
B.高级管理人员
C.控股股东
D.基层员工
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的董事（A项正确）、监事和高级管理人员（B项正确）、控股股东（C项正确）和实际控制人的主要负责人进行证券市场规范化运作的辅导，包括上述人员应履行的责任和义务、上市公司治理的基本原则、公司决策的法定程序和信息披露的基本要求，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。验收不合格的，财务顾问应当重新进行辅导和验收。
8、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（）情况之一的，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐机构资格12个月到36个月，情节严重的，撤销保荐业务资格。【多选题】
A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.公开发行证券上市当年即亏损
C.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上
D.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
正确答案:A、D
答案解析:选项AD正确：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行人出现下列情形之一的，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐机构资格12个月到36个月，情节严重的，撤销保荐业务资格：（1）证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（A项正确）（2）持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（D项正确）
9、（）属于中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。【单选题】
A.《证券公司监督管理条例》
B.《证券公司融资融券业务管理办法》
C.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
D.《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》
正确答案:A
答案解析:选项A正确：《证券法》、《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。
10、期货交易实行持仓限额制度，防范合约持仓过度集中的风险。从事风险投资等风险管理活动的，可以申请持仓限额豁免。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:期货交易实行持仓限额制度，防范合约持仓过度集中的风险。从事套期保值等风险管理活动的，可以申请持仓限额豁免。持仓限额、套期保值的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
