在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、证券公司应当树立“全员合规、合规从基层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础”的理念。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券公司应当树立“全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础”的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。
2、证券公司的（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。【单选题】
A.董事会
B.业务决策机构
C.业务执行部门
D.分支机构
正确答案:C
答案解析:选项C正确：业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督；董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模；业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买人和融券卖出的证券种类；分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。
3、我国的公司法律体系以（）为核心，由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成。【单选题】
A.《公司法》
B.《公司登记管理条例》
C.《合同法》
D.《证券法》
正确答案:A
答案解析:选项A正确：我国的公司法律体系以《公司法》为核心，由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成。
4、违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以10万元以上50万元以下的罚款。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。
5、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的是（）。【单选题】
A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料
B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
C.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年
D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误：客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。
6、证券投资咨询人员应当以行业公认的客观、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务。
7、证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，可以向客户提供礼金、礼品或进行佣金返还。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。
8、证券公司、证券投资咨询机构及其人员就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当根据客户情况具体分析。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券公司、证券投资咨询机构及其人员就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致，就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见应当一致，不得为自营业务获利的需要误导社会公众。
9、从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循（）的原则。【多选题】
A.客观
B.公正
C.诚实信用
D.与客户共担风险，同享收益
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循客观、公正和诚实信用的原则。
10、下列关于反洗钱和反恐怖融资监控名单的表述，说法错误的是（ ）。【单选题】
A.恐怖活动组织及恐怖活动人员名单包括联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B.恐怖活动组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单
C.证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当以口头形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告
D.恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，证券公司应当立即开展回溯性调查，并按照规定提交可疑交易报告
正确答案:C
答案解析:C项，证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以【电子形式或书面形式】向所在地中国人民银行或者其分支机构报告。
以上就是乐考网小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
