乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、中国证券业协会建立差异化管理机制，根据证券公司从业人员执业情况、专业能力水平评价情况、处罚处分措施情况、诚信信息、其他执业声誉信息等对其实施差异化管理，措施包括但不限于有针对性地安排检查对象、频率和内容，对持续培训学时作出差异化安排等。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:中国证券业协会建立差异化管理机制，根据证券公司从业人员执业情况、专业能力水平评价情况、处罚处分措施情况、诚信信息、其他执业声誉信息等对其实施差异化管理，措施包括但不限于有针对性地安排检查对象、频率和内容，对持续培训学时作出差异化安排等。
2、证券公司应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券公司应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作。
3、具有金融期货经纪业务资格的（）可以从事股票期权经纪业务，并开展与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。【单选题】
A.证券公司
B.基金公司
C.期货公司
D.商业银行
正确答案:C
答案解析:选项C正确：具有金融期货经纪业务资格的期货公司可以从事股票期权经纪业务，并开展与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。
4、证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
5、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。【单选题】
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
正确答案:B
答案解析:选项B正确：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。
6、证券公司对客户进行客户识别后，对客户身份资料应保存（）。【不定项】
A.3年
B.5年
C.10年
D.1年
正确答案:B
答案解析:证券公司应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录：（1）客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年；（2）交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。
7、证券公司（）应承担流动性风险管理的最终责任。【单选题】
A.董事会
B.经理层
C.董事长
D.总经理
正确答案:A
答案解析:选项A正确：证券公司董事会应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。
8、下列关于基金管理人、基金托管人因共同行为给基金财产造成损害时，说法正确的是（）。【单选题】
A.基金管理人、基金托管人承担连带责任
B.应当按过错程度承担按份责任
C.基金管理人承担主要责任，基金托管人承担补充责任
D.基金托管人承担主要责任，基金管理人承担补充责任
正确答案:A
答案解析:选项A正确：基金托管人在履行职责过程中违反法律法规或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应对自身行为依法承担赔偿责任；因与管理人的共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，也应承担连带赔偿责任。
9、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。【多选题】
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《中华人民共和国公司法》
D.《证券交易管理条例》
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《中华人民共和国证券法》（A项正确）、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（B项正确）和《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定，并符合相关监管要求。
10、敏感信息包括（）。【多选题】
A.内幕信息
B.虚假信息
C.公开信息
D.其他未公开信息
正确答案:A、D
答案解析:选项AD正确：敏感信息包括内幕信息及其他未公开信息。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
