学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题，小伙伴们要积极练习呦！
1、下列属于证券登记结算机构应履行的职能有（）。Ⅰ。证券账户、结算账户的设立Ⅱ。证券的存管和过户Ⅲ。证券持有人名册登记Ⅳ。证券交易的清算和交收【组合型选择题】
A。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D。Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
答案解析：选项C正确：证券登记结算机构履行下列职能：（1）证券账户、结算账户的设立；（2）证券的存管和过户；（3）证券持有人名册登记；（4）证券交易的清算和交收；（5）受发行人的委托派发证券权益；（6）办理与上述业务有关的查询、信息服务；（7）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。
2、证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列选项中，属于内幕信息的有（）。Ⅰ。公司的经营方针和经营范围的重大变化Ⅱ。公司股权结构的重大变化Ⅲ。公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%Ⅳ。公司债券信用评级发生变化【组合型选择题】
A。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：C
答案解析：选项C正确：《证券法》第五十二条证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。本法第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。第八十条发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。前款所称重大事件包括：（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（Ⅰ项属于）（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；（Ⅲ项属于）（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；（五）公司发生重大亏损或者重大损失；（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；（十二）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。第八十一条发生可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。前款所称重大事件包括：（一）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；（Ⅱ项属于）（二）公司债券信用评级发生变化；（Ⅳ项属于）（三）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；（四）公司发生未能清偿到期债务的情况；（五）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；（六）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；（七）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；（八）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；（九）涉及公司的重大诉讼、仲裁；（十）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；（十一）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
3、《中华人民共和国公司法》规定，当出现（）情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。Ⅰ。董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时Ⅱ。公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时Ⅲ。持有公司股份10%以上的股东请求时Ⅳ。董事会认为必要时【组合型选择题】
A。Ⅰ、Ⅱ
B。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C。Ⅱ、Ⅳ
D。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
答案解析：选项D正确：《中华人民共和国公司法》第一百零一条规定，股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时（Ⅰ正确）；公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时（Ⅱ正确）；单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时（Ⅲ正确）；董事会认为必要时（Ⅳ正确）；监事会提议召开时；公司章程规定的其他情形。
4、我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立的股份有限公司，应符合的要求有（）。Ⅰ。登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本Ⅱ。发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份Ⅲ。在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份Ⅳ。发起人首次出资额不得低于注册资本的35%【组合型选择题】
A。Ⅲ、Ⅳ
B。Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C。Ⅰ、Ⅲ
D。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：C
答案解析：选项C正确：根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额（Ⅰ项正确）；在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份（Ⅲ项正确）；2014年新修订的《公司法》已删除对公司全体发起人的首次出资额的限定条件；公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足，其中，投资公司可以在五年内缴足（Ⅱ、Ⅳ错误）。
5、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。Ⅰ。证券公司Ⅱ。公安机关Ⅲ。证券业自律组织Ⅳ。国务院证券监督管理机构【组合型选择题】
A。Ⅰ、Ⅱ
B。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C。Ⅲ、Ⅳ
D。Ⅰ、Ⅳ
正确答案：D
答案解析：选项D正确：客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向证券公司（Ⅰ正确）或者国务院证券监督管理机构（Ⅳ正确）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。
6、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。【选择题】
A。5%以上25%以下
B。5%以上20%以下
C。5%以上15%以下
D。5%以上10%以下
正确答案：C
答案解析：选项C正确：公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款。
7、下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。【选择题】
A。发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年
B。证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责
C。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
D。证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用的原则
正确答案：C
答案解析：选项C说法错误：证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
8、证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中，应重点防范（）。Ⅰ。传播虚假信息Ⅱ。误导投资者Ⅲ。无资格执业Ⅳ。违约执业【组合型选择题】
A。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D。Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
答案解析：选项C正确：证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中，应重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业，以及利益冲突等的风险。
9、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列（）资金和证券。Ⅰ。自有资金和证券Ⅱ。通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券Ⅲ。通过证券金融公司的业务平台融入的资金Ⅳ。依法筹集的其他资金和证券【组合型选择题】
A。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B。Ⅲ、Ⅳ
C。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：A
答案解析：选项A正确：证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：（1）自有资金和证券；（2）通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券；（3）通过证券金融公司的业务平台融入的资金；（4）依法筹集的其他资金和证券。
10、因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。【选择题】
A。10%
B。20%
C。30%
D。50%
正确答案：C
答案解析：选项C正确：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30％的，收购人可免于聘请财务顾问。
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