23年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题精选

日期: 2023-07-21 11:31:38 作者: 节振国

乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！

1、目前，全国中小企业股份转让系统挂牌公司的转让类型包括（）。【多选题】

A.审批

B.协议

C.注册

D.做市

正确答案:B、D

答案解析:选项BD正确：目前，全国中小企业股份转让系统挂牌公司的转让类型包括协议（B正确）和做市（D正确）。

2、直接融资和间接融资的区别主要在于融资过程中是否存在金融中介机。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:直接融资和间接融资的区别主要在于融资过程中资金的需求者与资金的供给者是否直接形成债权债务关系。在有金融中介机构参与的情况下，判断是否直接融资的标志在于该中介机构在这次融资行为中是否与资金的需求者和资金的供给者分别形成了各自独立的债权债务关系。

3、中国证监会负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:中国证监会负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。财政部负责保护基金公司的国有资产管理和财务监督。

4、（）是指股票在二级市场交易的价格。【单选题】

A.股票的票面价值

B.股票的清算价格

C.股票的账面价值

D.股票的市场价格

正确答案:D

答案解析:选项D正确：股票的市场价格是指股票在二级市场交易的价格。

5、与现货交易相比，远期合同交易的特点主要表现在（）。【多选题】

A.远期合同交易买卖双方必须签订远期合同

B.远期合同交易买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的间隔

C.远期合同交易往往要通过正式的磋商、谈判，双方达成一致意见签订合同之后才算成立

D.远期合同交易通常不要求在规定的场所进行，双方交易要受到彼此的监督

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：与现货交易相比，远期合同交易的特点主要表现在以下几个方面：（1）远期合同交易买卖双方必须签订远期合同，而现货交易则无此必要；（A正确）（2）远期合同交易买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的间隔，相差的时间达几个月是经常的事情，有时甚至达一年或一年以上，而现货交易通常是现买现卖，即时交收或交割，即便有一定的时间间隔，也比较短；（B正确）（3）远期合同交易往往要通过正式的磋商、谈判，双方达成一致意见签订合同之后才算成立，而现货交易则随机性较大，方便灵活，没有严格的交易程序；（C正确）（4）远期合同交易通常要求在规定的场所进行，双方交易要受到第三方的监控，以便使交易处于公开、公平、公正的状况，因而能有效地防止不正当行为，以维护市场交易秩序，而现货交易不受过多的限制，因此也易产生一些非法行为。

6、证券市场投资者的参与，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力。

7、该公司发行股票为（）。【不定项】

A.折价发行

B.溢价发行

C.平价发行

D.差价发行

正确答案:B

答案解析:面值1元/股，发行价5元/股，所以是溢价发行。

8、金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（）。【单选题】

A.套期保值功能

B.价格发现功能

C.投机功能

D.套利功能

正确答案:A

答案解析:选项A正确：金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为套期保值功能。价格发现功能就是指市场通过公开、公正、高效、竞争的交易运行机制，形成具有真实性、预期性、连续性和权威性价格的过程。期货投机是指在期货市场上以获取价差收益为目的的期货交易行为。套利是指在两个不同的市场中，以有利的价格同时买进或卖出同种或本质相同的证券的行为。

9、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。【单选题】

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为20%，其中，科创板首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。

10、下列说法错误的是（）。【多选题】

A.市场利率趋于上升，为销售商确定销售价格拓宽了空间

B.国债的中标成本越高，国债的销售价格越高

C.为了增加手续费收入，国债的销售价格会提高

D.为了加快资金回收速度，国债的销售价格会降低