乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列（）情形之一的询价对象，不得配售股票。【多选题】
A.采用询价方式定价但未参与初步询价
B.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
C.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象，不得配售股票：（1）采用询价方式定价但未参与初步询价；（A正确）（2）询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致；（B正确）（3）未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；（C正确）（4）有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。（D正确）
2、证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在（）人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。【单选题】
A.5
B.10
C.15
D.20
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。
3、关于质押式报价回购业务的主要规则，说法错误的是（）。【单选题】
A.证券公司应当合理确定和控制报价回购业务规模，并向证监会报备
B.证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的相关登记结算业务
C.证券公司应遵循诚实信用原则，如实向交易所交易系统申报其与客户已经达成的真实交易意向，不得擅自伪造、篡改或进行虚假申报
D.中国结算依据交易所确认的成交结果为报价回购的初始交易与购回交易提供相关登记结算服务
正确答案:A
答案解析:选项A说法错误：质押式报价回购业务的主要规则：（1）证券公司应当建立健全报价回购业务风险控制机制，对质押券价值进行管理。证券公司应当合理确定和控制报价回购业务规模，并向交易所报备。交易所据此对证券公司的报价回购业务规模实行总量控制； （选项A说法错误）（2） 证券公司应当按照规定的格式向交易所交易系统申报报价，并代客户申报接受报价的委托。交易系统对双方的申报按相关规则予以成交确认，并将成交结果发送中国结算。中国结算依据交易所确认的成交结果为报价回购的初始交易与购回交易提供相关登记结算服务；（选项D说法正确）（3）证券公司应遵循诚实信用原则，如实向交易所交易系统申报其与客户已经达成的真实交易意向，不得擅自伪造、篡改或进行虚假申报；（选项C说法正确）（4）证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的相关登记结算业务。（选项B说法正确）
4、下列各项中，属于提供投资建议服务环节的规范要求的有（）。【多选题】
A.当事人的权利义务
B.信息保密
C.告知客户有关信息
D.服务适当性要求
正确答案:B、C、D
答案解析:选项BCD正确：提供投资建议服务环节的规范要求的有：（1）服务适当性要求；（D项正确）（2）具有合理依据；（3）研究支持；（4）告知客户有关信息；（C项正确）（5）风险提示和底线要求；（6）信息保密。（B项正确）Ⅰ项属于签订证券投资顾问服务协议环节的规范要求。
5、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。【多选题】
A.实名信用资金台账
B.信用证券账户
C.信用资金账户
D.客户信用交易担保资金账户
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确：客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立实名信用资金台账（A正确）和信用证券账户（B正确）；在存管银行开立信用资金账户。
6、下列属于内幕信息的有（）。【多选题】
A.公司的经营方针和经营范围的重大变化
B.公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定
C.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响
D.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：下列信息皆属内幕信息：（1）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（2）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；（3）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（4）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；（5）公司发生重大亏损或者重大损失；（6）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（7）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；（8）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；（9）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；（10）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；（11）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；（12）国务院证券监督管理机构规定的其他事项；（13）公司分配股利或者增资的计划；（14）公司股权结构的重大变化；（15）公司债务担保的重大变更；（16）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；（17）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；（18）上市公司收购的有关方案；（19）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
7、有限责任公司的权力机构是（）。【单选题】
A.股东会
B.董事会
C.职工代表大会
D.监事会
正确答案:A
答案解析:选项A正确：股东会是有限责任公司的权力机关。股东会由全体股东组成。股东是按其所认缴出资额向有限责任公司缴纳出资的人。
8、财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一个项目建立独立的工作档案。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于5年。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一个项目建立独立的工作档案。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。
9、下列关于金融债券发行业务的一般规定，说法正确的有（ ）。【多选题】
A.未经中国人民银行核准，任何金融机构不得擅自发行金融债券
B.金融债券的投资风险由投资者自行承担
C.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行
D.金融债券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：金融债券发行业务的一般规定：（1）金融债券，是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券。上述金融机构法人，包括政策性银行、商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构；（2）中国人民银行依法对金融债券的发行进行监督管理。未经中国人民银行核准，任何金融机构不得擅自发行金融债券；（3）金融债券的投资风险由投资者自行承担；（4）中国人民银行核准金融债券发行申请的期限，适用《中国人民银行行政许可实施办法》的有关规定；（5）金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行；（6）金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排；（7）金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级。金融债券发行后信用评级机构应每年对该金融债券进行跟踪信用评级。如发生影响该金融债券信用评级的重大事项，信用评级机构应及时调整该金融债券的信评级，并向投资者公布；（8）金融债券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级。定向发行的金融债券只能在认购人之间进行转让。
10、证券公司从事代销金融产品，相关的资格要求有（）。【多选题】
A.证券公司从事代销金融产品活动的人员，应当具有证券从业资格
B.证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格
C.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
D.证券公司从事代销金融产品活动的人员，从事基金销售业务还应当取得基金销售业务资格
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券公司从事代销金融产品的资格要求：（1）业务资格。证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格。此外，《证券投资基金销售管理办法》中还规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。未经注册或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务，任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务；（2）从业人员资格。证券公司从事代销金融产品活动的人员，应当具有证券从业资格，从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
