在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、证券行业文化建设有三个层次，其中的观念层包括秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展三个要素。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:证券行业文化建设包括三个层次：一是行为层，包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当四个要素。二是组织层，包括融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力三个要素。三是观念层，包括秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展三个要素。
2、证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当按照规定充分了解投资者的（）。【多选题】
A.投资知识和经验
B.学历情况
C.金融资产状况
D.基本情况
正确答案:A、C、D
答案解析:证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息；如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示投资风险；销售、提供与投资者上述状况相匹配的证券、服务。
3、证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行风险管理制度，完善相应的风险管理系统，加强对（）等的识别、监测和控制。【多选题】
A.市场风险
B.国别风险
C.流动性风险
D.操作风险
正确答案:A、C、D
答案解析:选项ACD正确：证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行风险管理制度，完善相应的风险管理系统，加强对市场风险、流动性风险、操作风险等的识别、监测和控制。
4、发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚（）。【多选题】
A.未经中国人民银行核准擅自发行金融债券
B.以不正当手段操纵市场价格、误导投资者
C.超规模发行金融债券
D.未按规定报送文件或披露信息
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚：（1）未经中国人民银行核准擅自发行金融债券；（2）超规模发行金融债券；（3）以不正当手段操纵市场价格、误导投资者；（4）未按规定报送文件或披露信息；（5）其他违反《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的行为。
5、下列不属于公司高级管理人员的是（）。【单选题】
A.经理
B.副经理
C.财务负责人
D.股东
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
6、下列关于证券公司的佣金管理，说法错误的是（ ）。【单选题】
A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异
B.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰
C.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和管理办法
D.证券公司应当将交易佣金与印花税等其他相关税费分开列示，并告知投资者
正确答案:B
答案解析:B项，证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的【3‰】。
7、非公开募集基金募集完毕后规定时间内，基金管理人应当向中国基金业协会备案，报送的基本信息包括主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；基金合同、公司章程或者合伙协议以及中国基金业协会规定的其他信息。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:根据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理办法》等法律、部门规章和行业自律规则的规定，非公开募集基金募集完毕后规定时间内，基金管理人应当向中国基金业协会备案，报送以下基本信息：主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；基金合同、公司章程或者合伙协议以及中国基金业协会规定的其他信息。
8、建立融资融券信息共享机制的主要机构包括（）。【多选题】
A.证券公司
B.证券金融公司
C.证券登记结算机构
D.证券交易所
正确答案:B、C、D
答案解析:选项BCD正确：证券交易所（D项正确）、证券登记结算机构（C项正确）、证券金融公司（B项正确）应当建立融资融券信息共享机制。
9、证券公司应当明确（）为本机构网络和信息安全工作的第一责任人。【单选题】
A.主要负责人
B.直接负责人
C.董事会
D.总经理
正确答案:A
答案解析:证券公司应当明确主要负责人为本机构网络和信息安全工作的第一责任人。
10、下列关于私募基金投资回访，说法正确的是（ ）。【单选题】
A.销售机构从事基金销售推介业务的人员进行投资回访
B.回访过程不得出现诱导性陈述
C.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认有效
D.募集机构应可以在投资冷静期中进行回访
正确答案:B
答案解析:选项B说法正确：募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员进行投资回访，回访过程不得出现诱导性陈述，募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
