1、客户只能与()证券公司签订融资融券合同。
A、1家
B、3家
C、5家
D、7家
正确答案： A
【专家解析】客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。
2、会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()工作日内向协会诚信管理系统申报协会审己人诚信信息系统备注栏。
A、2个
B、5个
C、10个
D、15个
正确答案： C
【专家解析】会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入減信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。
3、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虛假记载或者隐瞒重要由有事实关主的管部,门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。
A、3万元以上30万元以下
B、3万元以上50万元以下.
C、5万元以上50万元以下
D、5万元以上30万元以下
正确答案： A
【专家解析】公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材枓上做虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主要部门对直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
4、《证券发行与承销管理办法》是()。
A、法律
B、行政法规
C、部门规章及规范性文件
D、行业自律规则
正确答案： C
【专家解析】证券市场各层级的主要法规
5、背信运用受托财产罪侵犯的客体是()。
A、金融管理秩序和客户的合法权益
B、复杂客体
C、个人和单位
D、特殊客体
正确答案： A
【专家解析】背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权A项益正确，。
6、证券的信息披露必须遵循真实、准确、完整的原则，不得有()。
A、盈利预测、误导性陈述和重大遗漏
B、盈利预测、误导性陈述和遗漏
C、虛假记载、误导性陈述和遗漏
D、虚假记载、误导性陈述和重大遗漏
正确答案： D
【专家解析】根据证券法的公开原则，要求公司和有关单位所披露的信息必须做到真实、准确、完整、充分、及时和可利用，不得有任何虚假记载、误导性或重大遗漏。
7、《中华人民共和国公司法》规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。
A、[10%]
B、[20%]
C、[35%]
D、[50%]
正确答案： C
【专家解析】在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认构占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的利益。《中华人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少子公司股份总数的35%。
8、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为()。
A、一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述
B、针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述
C、自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述
D、针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述
正确答案： B
【专家解析】根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。
9、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循()。
A、投资人利益优先原则
B、全面性原则
C、客观原则
D、及时性原则
正确答案： A
【专家解析】基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。
10、下列不属于公司高级管理人员的是()。
A、经理
B、副经理
C、财务负责人
D、股东
正确答案： D
【专家解析】高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
